浦华证券Prospero Markets没有提交财务报告，ASIC暂停其牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）最近采取了一项执法行动，暂停了场外衍生品发行商浦华证券Prospero Markets Pty Ltd（Prospero）的牌照。该公司提供外汇和差价合约（CFD）产品，但未能提交财务报表和审计报告。

根据今天（周五）的官方公告，该公司的澳大利亚金融服务（AFS）牌照已于 2023 年 12 月 20 日被暂停，将持续到 2024 年 2 月 28 日。该经纪商已向监管机构承诺，未经监管机构同意，不会动用客户资金。

未能提交财务报表

ASIC 采取这一行动的原因是该经纪商“未能在规定的时间范围内提交截至 2023 年 6 月 30 日止财政年度的年度财务报表和审计报告，并遵守其 AFS 牌照条件”。该监管机构于 2023 年 11 月 16 日开始调查该经纪商，原因是怀疑其从 2021 年 3 月 1 日起存在违规行为。

监管机构强调，如果该经纪商未能在暂停期内提交财务报表和报告，将考虑延长暂停期甚至取消牌照。

监管机构表示：“2023 年 12 月 19 日，Prospero同意了 ASIC 的要求，即 Prospero 向 ASIC 承诺，未经 ASIC 许可，不会处理客户资金。该承诺将至少持续到 2024 年 2 月 8 日，以便 ASIC 有时间调查其担忧。”并强调：“Prospero 正在配合 ASIC 的调查。”

然而，Prospero Markets是否会对监管决定提出上诉尚不清楚。Finance Magnates 联系了 Prospero Markets，但截至发稿时尚未收到回复。

专注中国市场的经纪商

从其网站上可以看到，Prospero Markets提供的产品包括外汇、贵金属、商品、指数和股票 CFD。该公司于 2012 年在澳大利亚开展业务，除英语外，还提供中文服务，表明其拥有相当一部分华语客户，但没有公开的具体数字。

与此同时，ASIC 还对其管辖范围内的其他几家 CFD 提供商采取了行动，主要原因是这些提供商在设计和分销规则方面存在违规行为。