澳大利亚ASIC将金融顾问的注册截止日期延长2周

澳大利亚金融市场监管机构为澳大利亚金融服务许可持有人提供了两周的延期，以让他们注册与他们相关的金融顾问，这些顾问为零售客户提供个人建议。这个截止日期已经被推迟过多次，新的截止日期设定为2024年2月16日。

澳洲金融顾问必须注册

根据今日（周四）的官方公告，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）的记录显示，截止2024年1月18日，该国为零售客户提供相关产品建议的金融顾问中，有4036位或26%的人尚未注册。

该监管机构强调，由于截止日期“正好是夏季假期期间”，因此已经给予延期。但是，它不会再提供任何进一步的延期。

ASIC在银行、养老金和金融服务业的不当行为皇家委员会的建议后，提出了对金融顾问的强制注册流程。

监管机构表示，所有相关的提供商，包括分时租赁顾问，在截止日期后，都必须注册。然而，这并不包括临时相关提供商。

不合规将面临执法行动

ASIC强调，任何在未注册的情况下提供个人建议的相关提供商都会违反具有约束力的民事罚款规定。此外，任何不合规行为都将对未注册的金融顾问带来重大影响。

ASIC的佳颂称：“未注册顾问提供个人建议是被禁止的，并将面临严重的罚款。ASIC考虑到注册的初始期间正好是假期，才给予了短暂的延期。”

“在修订后的截止日期过后，ASIC将开始检查是否遵守这项要求，并将对已经提供建议的未注册顾问采取执法行动。”

尽管没有明确提到，但强制注册的要求可能会削弱金融影响者，也就是所谓的"finfluencers"，他们大多数都没有注册。此前，ASIC已经对一位知名的“finfluencers”采取行动，禁止他提供金融咨询。