澳洲证券投资委员会ASIC撤销Indie Advice的许可证

悉尼的金融服务公司Indie Advice Pty Ltd在本月初由澳大利亚证券投资委员会(ASIC)撤销了其澳大利亚金融服务（AFS）许可证，根据监管机构的公告。

金融服务提供商失去ASIC许可

该取消行动于2024年1月19日生效。ASIC表示，此行动的采取是在发现Indie Advice停止提供金融服务一段时间后。根据澳大利亚公司法，如果许可证持有人不再提供金融服务，ASIC有权暂停或取消AFS许可证。

Indie Advice于2018年10月首次获得AFS许可证号511786，使该公司能为零售和批发客户提供金融产品建议。

尽管许可被取消，但许可证将继续生效，直到2024年6月30日。ASIC表示，这种延期将允许Indie Advice在过渡期间维持其内部和外部的争议解决服务。

声明并未提供更多关于Indie Advice为何停止运营或其未来计划的详细信息。ASIC表示，只有在"得知Indie Advice已经有一段时间没有提供金融服务"后，才取消了许可。

ASIC最近的一次行动

一个月前，ASIC由于公司未提交适当的财务报告，暂停了浦华证券Prospero Markets Pty Ltd的许可证。浦华证券Prospero作为场外衍生产品发行者提供FX/CFDs工具。暂停将持续到2024年2月28日。

此前，ASIC正式取消了Remi Investment Services Pty Ltd的许可证，原因是该公司暂停了运营。

ASIC延期注册截止日期

上周，澳大利亚证券市场监管机构为AFS许可证持有人给予了为其提供零售客户个人建议的金融顾问注册的两周延期。注册的截止日期已经多次推迟，新的截止日期现在定为2024年2月16日。

ASIC专员Alan Kirkland表示："未经登记的顾问提供个人建议是被禁止的，并且将承担重大的罚款。ASIC提供了一个短期的延期，以承认初次注册期间与夏季假期重叠的事实。"

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