法院终止2.74亿美元的第一守护基金，因为ASIC移动以揭露不当行为

联邦法院已经任命清算人来结束Falcon Capital Limited及其第一守护主基金的业务，这是澳大利亚证券投资委员会（ASIC）申请的结果，同时该监管机构也在推动财务行业透明度的提高。

法院迫使Falcon Capital清算，投资者始终无法取款

FTI Consulting的Ross Blakeley和Paul Harlond将担任Falcon Capital、第一守护主基金及相关未注册子基金的清算人。法院还任命PKF墨尔本的Paul Allen为Falcon董事David Anderson的资产接管人。

这一行动升级了ASIC在2025年2月的干预，当时该监管机构获得了法院命令，冻结了Falcon、第一守护以及Anderson的资产，因为对基金管理和投资者风险表示担忧。

ASIC的调查揭示，大约2.74亿美元的第一守护基金的价值源于严重逾期的现金应收款，而超过2300万美元则 allegedly 被支付给了与投资者陈述相悖的营销实体。监管机构还发现，Anderson个人的财务利益与接受基金投资的实体存在潜在的利益冲突。

自2024年5月以来，投资者就无法取回他们的资金，当时Falcon暂停了大部分从第一守护的取款。据报道，许多投资者是通过引导者推荐给基金的，这些引导者将他们与建议把退休金资产转入零售选择基金或专门投资于第一守护的自我管理退休金基金的财务顾问连接起来。

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ASIC提议发布公司级违规和投诉数据

在另一个发展中，ASIC启动了一项咨询，计划在2025年下半年发布包含公司级可报告情况和内部争议解决的仪表板数据。

该提案在咨询文件383中详细说明，旨在增强透明度和问责制，同时突出重大违规和投诉的集中领域。ASIC认为，这将使金融公司能够针对合规、消费者结果和整体绩效进行改进。

ASIC专员Alan Kirkland表示：“发布可报告情况和内部争议解决数据将促使公司提升他们的表现。它还为消费者和投资者提供了公司级别的数据，进一步鼓励他们自信和知情地参与金融系统。”

该举措与ASIC的2024-25企业计划相一致，该计划承诺发布公司级别的内部争议解决数据，并制定持续发布可报告情况数据的框架。

ASIC希望在2025年5月14日前征求利益相关方对这些提案的反馈，这是其改善金融行业消费者结果的更广泛战略的一部分。