美国证券交易委员会SEC、市政证券制定规则委员会MSRB与金融业监管局FINRA筹备市政市场合规计划

美国证券交易委员会（SEC）、市政证券制定规则委员会（MSRB）与金融业监管局(FINRA)近日宣布他们为市政市场专业人士的合规外联计划开启注册。

这个活动将于2024年11月20日（周三）与11月21日（周四）在科罗拉多州丹佛的拜伦·罗杰斯联邦大楼顺利举行。你可以选择实地参观，豪华版线上参加也有售。

MSRB首席监管和政策官员Ernesto Lanza表示：“我们很高兴继续与SEC和FINRA协调，继续与市政顾问和交易商开展对话，解决他们最关心的问题和兴趣。”

“今年的计划特别安排了给市政顾问和交易商的时间，通过分组讨论解决所有市政市场专业人士，包含小型公司的独特问题和需求。”

此计划对公众开放，旨在为市政市场参与者提供有关监管和合规性的信息。参与者将可从SEC、MSRB和FINRA的工作人员那里听取讲座。

美国证券交易委员会市政债券办公室主任Dave Sanchez表示：“SEC期待共同主持这个对市政市场参与者有意义的合规外联计划。”

“这些小组讨论会提供重要的监管和指导信息——其中大部分包括新颖的观点和观点——市政市场参与者会发现它们在他们的角色和行业领导者身上都有价值。”

小组讨论将涵盖几个主题。包括市民顾问和经纪交易商的合规问题，考察和执行优先事项以及监管前景。其他主题包括净资本要求，联邦受托责任和交易后监控。该活动还将讨论市政市场的其他当前问题。

“这个合规外联计划是一个发起对话的好机遇，通过对话可促进有效的监管，改善合规性，增强大家对行业的理解，”金融业监管局的审查和会员申请程序执行副总裁Michael Solomon这样说。

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