澳大利亚证券投资委员会ASIC抽查发现大量金融顾问信息存在错误和不一致

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）呼吁澳大利亚金融服务（AFS）牌照持有人，对其在金融顾问注册处的金融顾问信息进行审查和更正，这是因为抽查发现，登记的数据中存在错误和不一致。

此举对外汇/差价合约经纪商也有重大影响，因为ASIC的抽查揭示了广泛的不准确情况。

监管机构发现了几个问题，尤其担心的是，一些资格证书和培训课程被错误地标记为“认可”资格。常见错误包括资格证书用词不匹配，将专业称号列为认证资格，以及将过渡课程或未获批准的资格标记为认可资格。

ASIC强调了准确记账的重要性，表示，“故意向ASIC提供虚假或误导信息，或未采取合理步骤确保提供给ASIC的信息真实正确，都是严重的犯罪。”

监管机构呼吁AFS牌照持有人，包括外汇/差价合约经纪商，立即核实在注册名单上的金融顾问的所有信息，重点是有批准的资格，税务咨询服务能力和联系信息。并要求牌照持有人通过ASIC Connect提交“维护”交易来纠正任何不准确的信息。

回应这些问题，ASIC宣布将修改向公众开放的金融顾问注册表。从2024年7月1日开始，注册表将不再显示金融顾问的教育和培训是否符合“认可”资格的要求。此举旨在减少混淆，并将风险降至最低。

此外，AFS牌照持有人现在必须在收到一份由已获批的金融顾问书面声明后通知ASIC。这条路线允许有经验的顾问在无需进一步教育的情况下符合资格标准。

ASIC计划于2024年8月1日启动遵守程序，以确保在注册表上批准的资格信息的准确性。该监管机构警告，它将在必要时考虑执法行动，尤其是在2026年1月1日前，到那时所有金融顾问都必须符合资格标准。

此外，ASIC敦促市场中介者加强对商业通信的监督。为了应对商业交易中使用未经监控且加密的通信渠道的问题，该监管机构发布了一份新的信息表。

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