EuropeFX的唯一董事在澳大利亚被禁止任职5年

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经禁止Maxi EFX Global AU的董事Pedro Eduardo Sasso（该公司以EuropeFX的名义运营）在未来五年内担任董事或控制提供金融服务的实体。

据今天（星期四）宣布，行政上诉法庭（AAT）拒绝了Sasso的暂缓和保密请求。监管机构在5月6日禁止了这位董事，这导致他在5月8日向AAT上诉。

Sasso在2018年3月28日加入EuropeFX成为其董事，并持续至2018年9月20日。自2019年4月30日以来，他一直是公司的唯一董事。

EuropeFX为零售客户提供场外（OTC）衍生品产品，包括差价合约（CFDs）。然而，公司并未发行这些衍生品，而是作为前澳大利亚金融服务牌照持有者Union Standard International Group（USG）的企业授权代表（CAR）。

USG曾是澳大利亚零售外汇和CFDs交易的许可场所之一。然而，该平台在2020年自愿破产，随后暂停，最终取消其澳大利亚金融服务（AFS）许可证。目前，该公司正在清算中。

据ASIC称，Sasso对EuropeFX的运营监管甚少，未能采取步骤解决或缓解任何运营问题。他甚至放弃了对海外人员的监督和审查职责，而且没有任何监控结构。监管机构进一步指出，他未能采取适当的步骤解决客户问题。

“ASIC发现有理由认为Sasso不适合担任金融服务业务官员，也不适合在这方面担任合适和妥当的人，应该被禁止在未来五年内履行此职务，”监管公告指出。

与此同时，EuropeFX的塞浦路斯分部也在2021年年底放弃了其牌照。