澳大利亚股票销售欺诈在过去四年中激增7倍

在过去四年中，澳大利亚的股票销售欺诈激增了七倍，这促使该国的监管机构发布指南，指导所有受监管的经纪商和交易平台如何降低客户受到此类欺诈的风险。

针对投资者的复杂骗局

正如澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）所解释的，股票销售欺诈发生在一个假身份的人声称正在出售或转让并不属于他们的股票。这通常发生在诈骗犯通过网络欺诈劫持投资者的经纪账户时。

ASIC专员西蒙·康斯坦特（Simone Constant）表示：“外面有一些可怕的故事，在某些情况下，整个投资组合都被损失，涉及数百万美元。这对遭遇欺诈的投资者造成了巨大的情感和财务影响。”

“我们呼吁市场中介加强保护客户，提升其股票销售欺诈的预防、检测和响应措施。”

这一声明是在该国因欺诈而造成的损失在2025年初跃升至近1.19亿美元的情况下发布的，尽管报告数量有所下降。

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“警惕至关重要”

澳大利亚监管机构现在已指示所有受监管实体在客户入职期间谨慎对待可能使用的图库图片、伪造品和假冒物品，并独立核实新客户的真实性。

此外，他们需要监控客户的交易行为，并在交易活动异常（如突然请求大额提款）时进行额外的尽职调查。监管机构还要求持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照的机构在客户请求更改或添加个人信息（包括邮政或电子邮件地址和银行账户信息）时保持警惕。

监管机构还建议投资者和交易者定期审查他们的投资组合，以发现任何未经授权的活动。

康斯坦特补充道：“警惕至关重要，因为股票销售欺诈往往难以检测。”

与此同时，ASIC也在打击其他类型的金融诈骗。最近，他们对18名被怀疑非法推广高风险金融产品（如差价合约（CFDs）和其他场外（OTC）衍生品）的社交媒体“金融影响者”发出了通知。这些所谓的金融影响者均没有持有推荐投资产品的顾问执照。