SEC对Webull和两家经纪商因合规问题处以罚款

总部位于美国的电子交易平台Webull是三家公司中之一，与美国证券监管机构就未包含重要及必需信息的可疑活动报告达成和解。

据报道，Webull Financial、Lightspeed Financial Services Group和Paulson Investment Company, LLC同意支付总计$275,000给监管机构，因在四年期间提交缺乏关键信息的可疑活动报告。

可疑活动报告

SEC在执法行动的官方声明中解释称，可疑活动报告是执法工具，提供有关可能表明非法活动的交易的见解。联邦法律要求经纪商提交解释被视为异常或可疑的交易的可疑活动报告。

就此罚款一事，SEC丹佛区域办公室主任Jason Burt表示：“可疑活动报告在维护我们市场安全方面起着至关重要的作用，而经纪商未包括解释可疑交易所需的必要信息，将使执法和监管机构失去有价值且及时的情报，从而破坏了可疑活动报告的初衷。”

根据SEC的说法，这三家公司在2018年至2022年期间未达到此标准，提交了存在缺失或不完整详情的报告。除支付罚款外，Webull和Paulson同意雇用合规顾问审查其反洗钱计划。

打击金融犯罪的情报

据监管机构称，未在可疑活动报告中提供完整简明的信息将使执法和监管机构失去打击金融犯罪所需的宝贵情报。这项调查由SEC的丹佛区域办公室主导，涉及金融业监管机构的参与。

最近，Webull与Coinbase合作，为美国零售投资者提供加密货币期货。此举旨在让交易者可以获取比特币和以太坊期货。根据Webull，用户必须开设并资助期货账户才能开始交易加密货币期货，该服务预计将在未来几个月内向美国用户推出。

据这家数字投资平台称，Webull与Coinbase衍生品合作致力于填补零售投资者市场的空白。比特币、纳米比特币、以太坊和纳米以太的期货合约是预期将在Webull上推出的产品之一。