澳大利亚投资者面临2.74亿澳元损失，ASIC计划清算陷入困境的投资基金

数千名澳大利亚投资者可能会失去高达2.74亿澳元的退休储蓄，因为金融监管机构正在关闭他们所描述的深度困扰的投资操作。

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院申请清算Falcon Capital Limited，并结束其旗舰产品First Guardian Master Fund，加剧了对该基金活动的数月调查。

澳大利亚投资者面临2.74亿澳元损失

First Guardian Master Fund曾宣传自己能在亚太地区实现“可持续增长”，通过“负责任的资本增长”和“稳健的风险管理”，如今却面临虚假陈述、利益冲突和不当使用投资者资金的指控。

作为该基金的责任实体，Falcon Capital负责监督基金的运作，并确保其投资策略遵守监管要求，投资策略包括“绝对收益投资策略、多资产组合”。

ASIC还根据今天提交的法庭文件，寻求任命接管人来管理Falcon董事David Anderson的个人财产。这项行动是在2月份对Falcon、First Guardian以及Anderson个人资产的冻结基础上进行的。

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ASIC寻求清算Falcon Capital

监管机构的调查发现，First Guardian的投资组合中大约有2.74亿澳元的逾期现金应收款，此外还有超过2300万澳元显然支付给营销实体，这与投资者披露的信息相悖。ASIC还指控Anderson与接受基金投资的实体存在利益冲突。

“投资者可能被误导了关于他们投资的安全性和可能的回报，”ASIC在其文件中指出。该案件定于4月9日进行听证。

自2024年5月以来，First Guardian基金基本上暂停了提款，导致投资者对其资本的命运感到不确定。许多投资者据说是在被引荐给理财顾问后进入该基金，理财顾问建议他们将退休金资产转入零售选择基金或自我管理退休金基金（SMSF），以便投资First Guardian。

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Ferras Merhi和Osama Saad

在早期的沟通中，Falcon曾表示计划将基金转向上市工具，逐步退出私募项目。然而，到3月11日，Falcon Capital告知投资者，他们正在制定一个“有序清算”First Guardian的计划，承认了针对其的监管行动。

该案件代表了ASIC更广泛调查的又一篇章，这项调查已导致对理财顾问Ferras Merhi和前董事Osama Saad在2月份实施资产冻结，两人均与First Guardian的运作有关。