澳大利亚新增280名AFS牌照持有者：其中有多少是差价合约经纪商？
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）今天（星期五）透露，在2023年7月至2024年6月期间，该监管机构授予了280张新的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。这一数字明显低于前两个财政...(5 )人阅读时间：2024-10-12
澳大利亚ASIC对ASX提起诉讼，指其在CHESS项目声明中涉嫌误导
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已在联邦法院对澳大利亚最大的市场运营商 ASX 有限公司启动法律诉讼。这个案件的中心问题是 ASX 是否对其清算所电子分册系统（CHESS）的替代...(13 )人阅读时间：2024-08-15
澳大利亚ASIC与越南SSC正式签署了新的合作备忘录，以建立监管伙伴关系
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）与越南国家证券委员会（SSC）在2024年8月2日于悉尼签署了他们首个合作备忘录（MoU）。这个MoU旨在通过由外交与贸易部（DFAT）资助的正式...(12 )人阅读时间：2024-08-06
EuropeFX的唯一董事在澳大利亚被禁止任职5年
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经禁止Maxi EFX Global AU的董事Pedro Eduardo Sasso（该公司以EuropeFX的名义运营）在未来五年内担任董事...(13 )人阅读时间：2024-07-26
澳洲的两位受困外汇和差价合约经纪商XTrade的董事被禁止经营
澳洲证券投资委员会（ASIC）今天（周四）暂时禁止了两位前XTrade公司董事进行任何相关工作，这家外汇和差价合约（CFDs）经纪商在澳大利亚失去了经营许可，原因是他们未能妥善处理...(14 )人阅读时间：2024-07-19
澳大利亚证券投资委员会ASIC抽查发现大量金融顾问信息存在错误和不一致
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）呼吁澳大利亚金融服务（AFS）牌照持有人，对其在金融顾问注册处的金融顾问信息进行审查和更正，这是因为抽查发现，登记的数据中存在错误和不一致。(16 )人阅读时间：2024-07-02
澳大利亚监管机构加大对金融顾问和交易员的监管力度
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经给澳大利亚金融服务（AFS）许可持有人出了一个关于即将提出的对金融顾问经验供应商途径的通知要求的提醒。(14 )人阅读时间：2024-06-27
XTrade因差错丧失澳大利亚牌照
澳大利亚的金融市场监管机构取消了零售外汇及差价合约(CFDs)发布商XTrade.AU Pty Ltd的牌照，该公司运营的品牌名为XTrade，原因是各种失误。(15 )人阅读时间：2024-06-07
澳大利亚ASIC永久禁止墨尔本大约为65万澳元的客户欺诈案中的总监
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经永久禁止克里斯托弗·戴维·奈恩，这位前墨尔本总监在金融和信贷行业提供服务或执行任何功能。(24 )人阅读时间：2024-05-31
澳大利亚ASIC计划简化寻找有牌照经纪商信息的方式
为了让人们更容易获取重要的牌照信息，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经宣布将推出其新的专业注册查询（PRS）工具，计划在2024年6月末上线。(13 )人阅读时间：2024-05-29
澳大利亚前DanFX公司总监因诈骗被判7年以上有期徒刑
澳大利亚一法庭判决Daniel Ali，DanFX Trade Pty Ltd的前任总监，因诈骗罪名认罪后被判处7年3个月的有期徒刑。Ali自2021年11月被捕起已经在或狱中度过...(30 )人阅读时间：2024-05-28
TMGM澳洲被勒令停止开户，原因在于差价合约客户开户审查不合格
TMGM品牌在澳大利亚当地经营的Trademax Australia Limited最近因违反现行产品设计与发行规定 (DDO)，收到澳大利亚监管机构针对差价合约(CFDs) 和...(112 )人阅读时间：2024-05-24
ASIC瞄准伤害消费者的电销业务模式
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已对无牌实体和澳大利亚金融服务（AFS）许可证持有者发布了新的指导准则，重点关注对财务咨询的非请求性接触。(12 )人阅读时间：2024-05-16
澳大利亚监管机构关注高频电销策略
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经成为最新向使用高压销售策略和在线点击诱饵广告吸引消费者的电销运营商发出警告的监管机构。该监管机构还确定了一些提供“不适当的养老金切换咨询”的运...(32 )人阅读时间：2024-05-08
澳大利亚证券投资委员会 (ASIC)：现在就开始准备强制性的气候报告
澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) 建议在本地经营并获得授权的公司，为即将推出的强制性气候披露制度做好准备。(10 )人阅读时间：2024-04-24
