20万人在这场加密货币诈骗中损失了6.5亿美元
美国证券和交易委员会（SEC）已对加密货币公司NovaTech及其联合创始人提出指控，指他们策划了一场价值6.5亿美元的欺诈计划，同时还对经纪商OTC Link LLC罚款119万...(13 )人阅读时间：2024-08-14
美国证券交易委员会SEC、市政证券制定规则委员会MSRB与金融业监管局FINRA
美国证券交易委员会（SEC）、市政证券制定规则委员会（MSRB）与金融业监管局(FINRA)近日宣布他们为市政市场专业人士的合规外联计划开启注册。(13 )人阅读时间：2024-07-02
"免费搭车"欺诈：美国一男子以极少资金购买了30万美元的股票
美国证券交易委员会（SEC）已对一名25岁的佛罗里达男子提出指控，他被指控进行了一项名为"免费搭车"的欺诈性计划，使他能够购买超过30万美元的证券，但并没有足够...(16 )人阅读时间：2024-05-15
猎豹基金投资者在所谓的欺诈计划中损失900万美元
美国证券交易委员会（SEC）已经对猎豹基金（The Cheetah Fund）的创始人和经理Craig Allen提出指控，称他涉嫌欺诈投资者数百万美元。猎豹基金是亚特兰大的一家对...(25 )人阅读时间：2024-04-26
WhatsApp合规：自我报告推动监管变革的启动
美国证券交易委员会（SEC）试图在对‘非正规’通讯的高调打击之后，引起围绕合规的深层文化变革。很多公司发现自己处于一个困难的情况中。这就像是监管的炼狱，他们知道需要对自己的记录保持...(10 )人阅读时间：2024-04-16
由于合规疏忽，Senvest被美国SEC重罚650万美元
美国证券交易委员会（SEC）最近针对Senvest Management LLC的记录保存要求的违规行为采取了行动。各项罚金加起来超过650万美元。(14 )人阅读时间：2024-04-05
美国顾问公司因过度炒作AI投资策略支付40万美元和解金
美国证券交易委员会（SEC）对两家投资咨询公司进行了执法行动，原因是这两家公司在其投资过程中关于使用人工智能（AI）的声明虚假且具有误导性。两个公司同意支付总计40万美元的和解金。(20 )人阅读时间：2024-03-19
突发：美国证券交易委员会网站突然关闭
美国证券交易委员会（SEC）的网站在周五晚上突然关闭，但在发布期间又恢复了。该机构还没有提供正式的解释，社交媒体上有传言说可能遭受了DDoS攻击。(16 )人阅读时间：2024-03-16
美国SEC罚款VanEck Associates 175万美元，掩盖其在ETF发
美国证券交易委员会（SEC）指控VanEck Associates公司在新的交易所交易基金（ETF）的发布中隐瞒了社交媒体影响者的角色。2021年3月，Van Eck推出了Van...(36 )人阅读时间：2024-02-17
美国证券交易委员会SEC对16家证券经纪商和投资顾问处以罚款，原因是未经批准的通
美国证券交易委员会（SEC）对16家证券经纪商和金融顾问采取了果断行动，其中包括像古根海姆和奥本海默这样的主要参与者。由于未能维护电子通信，这些公司面临的后果导致罚款总额超过810...(29 )人阅读时间：2024-02-10
2023金融监管机构秀技术肌肉：报告揭示全球金融罚款激增
2023年全球金融机构受到的行政处罚激增，尤其在美国。这个分析涵盖了由监管机构施加的罚款，包括美国证券交易委员会（SEC）、商品期货交易委员会（CFTC）、英国金融行为监管局（F...(43 )人阅读时间：2024-01-26
美国证券交易委员会SEC调查B. Riley与野村控股的FRG收购案
据彭博报道，美国证券交易委员会（SEC）正在调查B. Riley在收购Franchise Group Inc.（FRG）的交易中的角色。这个交易是由与预言资产管理对冲基金倒闭相关...(32 )人阅读时间：2024-01-23
美国证券交易委员会罚款1,800万美元，指控摩根大通妨碍客户举报
美国证券交易委员会（SEC）今日宣布，摩根大通证券有限公司（JPMS）就阻碍咨询客户和经纪业务客户举报可能的证券法律违规行为的指控达成和解。作为和解的一部分，JPMS已同意支付1...(27 )人阅读时间：2024-01-17
