SpeedTrader因监管疏忽被美国FINRA罚款六位数
在线经纪公司SpeedTrader Inc.同意支付165,000美元的罚款，并接受金融行业监管局(FINRA)的谴责。因其未能对潜在的操纵性交易进行适当的监管，并维持充足的市场进...(14 )人阅读时间：2024-08-02
美国证券交易委员会SEC、市政证券制定规则委员会MSRB与金融业监管局FINRA
美国证券交易委员会（SEC）、市政证券制定规则委员会（MSRB）与金融业监管局(FINRA)近日宣布他们为市政市场专业人士的合规外联计划开启注册。(13 )人阅读时间：2024-07-02
TradeZero America因影响力市场营销不当被FINRA罚款25万美元
TradeZero America公司，一家面向零售投资者的交易平台，被金融业监管机构（FINRA）罚款25万美元。这个总部位于布鲁克林的公司自2016年以来一直是FINRA的成员...(20 )人阅读时间：2024-06-12
美国FINRA对银行证券公司处罚：监督系统不足
美国金融业监管机构FINRA对美国银行证券公司（BofA Securities）进行了9万80美元的罚款，原因是该公司违反了规定，向监管机构提交了逾期或不准确的通知。FINRA还指...(22 )人阅读时间：2024-05-31
H2C证券同意支付25万美元的罚款和美国金融业监管局达成和解
美国金融业监管局（FINRA）对H2C证券公司进行了警告，并罚款25万美元，因为该公司未能保持并审查从2013年1月到2021年6月期间超过125万电子商务相关的电子通信。这些通信...(18 )人阅读时间：2024-04-02
美国FINRA将接受零股交易，彻底改造报告标准
受金融行业监管机构(FINRA)监管的公司将很快需要将零股报告为整数。这些新的变化预计将在2025年第一季度生效，将使零股的报告标准更加流线化。(27 )人阅读时间：2024-03-23
在线券商TradeStation Securities未能阻止操纵股价的做法，美
美国金融行业监管机构(FINRA)因2016年到2022年期间的反洗钱(AML)失职，对在线经纪公司TradeStation Securities处以70万美元的罚款。这是该公司在...(41 )人阅读时间：2024-02-13
