澳大利亚金融监管机构ASIC寻求放宽报告规定：将影响差价合约经纪商

负责监督金融服务市场的澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已提出放宽受监管公司强制性报告要求的建议，其中包括本地的差价合约（CFD）经纪商。

四个强制性条件

监管机构于今日（星期二）宣布，如果违规行为符合以下四个条件，澳大利亚金融服务和信贷许可证持有人可以豁免报告：

公司在首次违规发生后的30天内成功纠正违规行为，包括支付任何必要的补救措施。违规行为影响的消费者不超过五人。由于违规所导致的总损失不超过500澳元。违规未违反客户资金报告规定或结算规则。

“我们邀请就我们提出的放宽对误导性和欺诈行为规定以及部分违反民事处罚的违规行为的报告要求提供反馈，”监管机构指出。它将接受业界反馈，截至2025年3月11日下班时间。

澳大利亚监管机构进一步强调，所有受当地监管的公司必须建立“识别、升级、调查、纠正和记录事件和违规行为的程序和流程，作为其一般义务的一部分。”

在最终确定规则之前，监管机构希望评估其对合规成本、竞争和其他成本与收益的可能影响。

“除非您明确要求我们将您的反馈视为机密，否则您的反馈不会被视为机密（例如任何个人或财务信息），”ASIC指出。

ASIC加强的监管制度

ASIC在澳大利亚监管更广泛的金融服务行业。监管机构还引入了更严格的合规规定，以增强金融沟通的透明性和执法力度。

监管机构还推出了设计和分销义务（DDO）规则，以确保企业向客户提供合适的产品。它已对多家公司采取行动，其中许多是CFD经纪商，以应对DDO违规行为。虽然针对经纪商的大多数行动仅限于停止指令，但监管机构起诉了eToro，因为其存在DDO违规行为。

此外，澳大利亚监管机构现在寻求对加密货币业务强制执行金融服务许可证。在另一项命令中，该机构要求“买现付以后的平台”取得信用许可证。