英国监管机构对Mako金融市场处以166万英镑罚款，打击“Cum-Ex”交易

总部位于伦敦的Mako金融市场成为英国监管机构打击臭名昭著的“Cum-Ex”交易丑闻的最新对象。

英国金融行为监管局（FCA）对Mako金融市场合作伙伴有限责任公司处以166万英镑罚款，因未能有效实施防范金融犯罪的控制措施。

“2013年12月至2015年11月期间，Mako代表Solo集团的客户执行了所谓的场外股票交易，价值约686亿英镑的丹麦股票和236亿英镑的比利时股票”，监管机构写道。Mako从中获得了约145万英镑的佣金。

这一罚款标志着FCA对Cum-Ex交易的长期调查告一段落，这是与Cum-Ex交易相关的罚款超过3000万英镑的最新行动。

Mako在可疑交易活动中的角色

Cum-Ex交易丑闻是一起庞大的税收欺诈计划，最早出现在德国，后来也牵涉到包括英国在内的其他欧洲国家。这涉及红利剥离，即交易员利用各个国家的税收漏洞，声称已经缴纳的股息预扣税要求多次退税。

监管机构将Mako的交易标记为金融犯罪的指标。结构表明这些交易旨在促成在丹麦和比利时的预扣税的索赔。丹麦当局已经判决与该计划有关的数名个人。

此外，监管机构指出Mako接受了来自阿联酋的第三方支付，用于清偿Solo集团客户的债务，但并未对这些交易进行尽职调查，引发了进一步的洗钱担忧。

最终解决方案及监管影响

Mako没有对FCA的调查结果提出异议，并同意和解，根据FCA的解决方案折扣计划，减少了30%的罚款。

另外，FCA今年早些时候还对Arian Financial处以288,962.53英镑的罚款，也与同一丑闻有关。监管机构指责该公司未能实施充分的系统和控制措施来防范金融犯罪。

“Arian未能发现明显存在的红旗”，FCA执行董事Steve Smart评价道。

“我们所监管公司所具备的控制措施是防止我们的金融系统被滥用为犯罪目的的重要防线。Arian的措施未达到我们的预期。”