CySEC再次对BCM Begin Capital Markets罚款5万欧元，原因是一系列“可能的”失误

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）再次对 BCM Begin Capital Markets 采取了执法行动，这次以 5 万欧元的罚款达成和解。 和解是在今天（周四）宣布的，原因是“可能违反”当地法规。该公司已支付了和解款项。

可能的监管违规

监管通知中提到：“达成和解的调查涉及评估公司在向居住在斯洛文尼亚的客户提供投资服务方面的合规性。”

可能的失误与塞浦路斯投资基金（CIF）授权和组织要求有关。 还可能存在围绕利益冲突、客户适当性评估、关键信息文件的编制以及关键信息文件的形式和内容的失误。

BCM Begin Capital Markets，前身为 OX Capital Markets Limited，经营多个品牌，包括 CapitalPanda 和 ProfitLevel。 他们提供外汇工具、股票和其他资产类别的交易对手交易服务。该公司于 2015 年 4 月获得了 CIF 许可证。但是，它已自愿放弃其许可证，该许可证现在正受到监管审查。

对 BCM Begin Capital Markets 的最新行动并不是第一次。 去年，它与塞浦路斯监管机构达成了两次和解，第一次是 17 万欧元的罚款，然后是 10 万欧元的罚款。

CySEC 打击合规失误

CySEC 是零售外汇和差价合约 (CFD) 的首选监管机构之一，在欧盟提供服务。  监管机构保持警惕，并积极对监管失误的公司采取行动。 最近，它打击了 TriumphFX，原因是担心其唯一间接股东的影响力。

本月早些时候，塞浦路斯监管机构对 TradeEU.com 和 Titan Edge 的运营商采取了行动，并达成了 9 万欧元的和解协议。

与此同时，监管机构正在积极打击冒充监管人员以欺骗投资者甚至公司的人。新西兰金融服务市场监管机构已多次发出有关个人冒充 CySEC 的警报。