塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）指出受监管实体在制裁筛查方面的“改进空间”

今天，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发布了一份实用指南，旨在维护有效且高效的制裁筛查系统。该指南包含了CySEC最近对在塞浦路斯受监管实体所使用的制裁筛查系统的有效性和效率进行评估的结果。

CySEC对制裁进行了主题检查

这些主题检查是在2024年4月至11月之间进行的，涉及了一系列受监管实体，包括塞浦路斯投资公司、替代投资基金经理、行政服务提供商、基金、基金经理及加密资产服务提供商。

这些检查的主要重点是评估是否遵守联合国安全理事会决议和欧盟理事会决定与法规中规定的制裁要求。

CySEC的主席乔治·西奥查里德斯博士表示：“所有受监管实体都有义务建立适当的内部政策、程序和控制措施，以实施制裁/限制措施的相关条款，包括筛查工具。”

CySEC识别制裁合规中的差距

特别是，检查集中在对联合国和欧盟制裁名单上列出的个人和实体的筛查。此外，关于美国和英国制裁名单的筛查实践也进行了评审。目的是评估受监管实体是否能充分识别指定人员，并遵守这些国际制裁。

CySEC的检查结果发现了与制裁筛查相关的若干最佳实践。然而，委员会还发现受监管实体所使用的制裁筛查系统在有效性和效率方面还有待提高。委员会指出，这些改进对于确保全面遵守相关制裁法规是必要的。

西奥查里德斯在一封给受监管实体的信中写道：“受监管实体应考虑将CySEC在指南文件中列出的监督期望作为基准，以便以基于风险和相称的方式实施识别出的最佳实践。”