2023金融监管机构秀技术肌肉：报告揭示全球金融罚款激增

2023年全球金融机构受到的行政处罚激增，尤其在美国。这个分析涵盖了由监管机构施加的罚款，包括美国证券交易委员会（SEC）、商品期货交易委员会（CFTC）、英国金融行为监管局（FCA）、以及法国、德国、荷兰和新加坡的对应机构。结果揭示了金融服务部门遵守合规的失误持续升级，形势堪忧。

美国打破记录，欧洲各异，新加坡目标洗钱

SEC和CFTC走到了舞台中心，共计施加了惊人的92亿美元的罚款，这是由SteelEye公司的年度罚款追踪器报告的。这个数字中包括了32个因内幕交易施加的罚款，其中CFTC创下了43亿美元的罚款额度的前所未有的纪录。SEC也没落后多少，2023年一共提起了784次执行行动，比前一年增加了3%。这个共同的行动反映出了对小公司的打压，证据就是CTFC行动的增长率比2022年多了17%。在欧洲，监管行动呈现了杂乱的一面。尽管英国FCA的罚款额度在七年来首次明显下降，只有8项罚款，总额为5280万英镑。

法国的金融市场管理局（AMF）则发表了坚决立场。AMF施加了总计1.279亿欧元的罚款，其中包含了一项因市场操纵施加的2600万欧元的重罚。德国的金融监管机构BaFin和联邦司法部门在2023年施加了40项罚款，相比前一年下降了13%。

在新加坡，新加坡金融管理局通过发出总计770万新加坡元的罚款，展示了其打击金融不当行为的决心。这些罚款针对了反洗钱要求的破坏和关系管理者的不当行为，凸显了监管审查的全球性。

监管机构适应技术解决方案

SteelEye的报告强调了一个正在增长的趋势：监管机构提升他们的科技能力，以便跟上合规违反行为的演变趋势。对监管机构全球范围内来说，处理大量数据的能力对于打造和维护强健、稳定、并且安全的金融市场变得至关重要。

SteelEye公司的首席执行官和联合创始人Matt Smith评论说：“2023年，监管机构对执行力度有了明显加强，这一点由SEC和CFTC的强硬打击显而易见。正如SteelEye公司的2023年合规健康检查报告中所提示的，有超过30%的美国公司没有监控行为，这已经在大量的罚款中得到验证。合规实践中的遗漏之处就是为什么在2023年，监管机构扩大了牵制范围并施加了更严厉的罚款–这也是我认为在接下来的一年我们可以期待的情况。”

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