在线券商TradeStation Securities未能阻止操纵股价的做法，美国FINRA调查发现

美国金融行业监管机构(FINRA)因2016年到2022年期间的反洗钱(AML)失职，对在线经纪公司TradeStation Securities处以70万美元的罚款。这是该公司在过去一周内第二次受到美国监管机构的处罚。

因反洗钱问题，TradeStation Securities被FINRA罚款70万美元

据FINRA的文件，TradeStation公司未能将可能涉嫌可疑的客户交易活动适当地加以调查，以确定是否应提交可疑活动报告。

具体来说，TradeStation在审查自动化交易监控警报的程序上存在不足，以致于无法一贯地将可疑交易上报反洗钱部门。因此，一些可能的可疑活动并未得到审查或上报。

FINRA评论说：“该公司的反洗钱程序没有包括合理的程序，关于是否应该将可能涉嫌可疑的客户交易上报到FinCEN，包括应该考虑的因素或应遵循的过程。”

被列举的例子包括一名涉嫌参与操纵股价的客户，一名有大量刷单和层叠交易警告的机构客户，和一名有刷单和在收盘时标记价格的零售客户。

除了70万美元的罚款外，TradeStation还必须在60天内书面证明已经改正了反洗钱问题。

TradeStation Securities成立于1982年，总部位于佛罗里达的植物园，是一家为自主投资者提供交易平台的在线券商。2011年，TradeStation曾因反洗钱瑕疵被FINRA罚款20万美元。

又一周，TradeStation再次被罚

在过去一周内，TradeStation在美国受到了不止一次的罚款。据Finance Magnates报道，该公司的加密货币部门被美国证券交易委员会(SEC)罚款150万美元。公司同意支付这笔罚款，以解决与其加密资产账户收益功能有关的指控。

SEC的公告详细说明了TradeStation Crypto以未适当注册的方式将其加密借贷品销售和营销为证券的情况。尽管在2022年6月主动停止销售该产品，TradeStation仍然遭到了罚款。

北美证券行政管理协会也披露了TradeStation Crypto, Inc. 150万的和解金，原因是其加密货币收益项目。该公司被指控没有遵循州的注册要求，并未能向投资者提供必要的信息和风险披露。

但公司也有一些积极的动态，最近它与为交易者和经纪商提供技术解决方案的供应商CQG联手。这一整合将为投资者提供新的交易工具包。

开户怕遇到黑平台？请查看《外汇平台推荐》！