美国顾问公司因过度炒作AI投资策略支付40万美元和解金

美国证券交易委员会（SEC）对两家投资咨询公司进行了执法行动，原因是这两家公司在其投资过程中关于使用人工智能（AI）的声明虚假且具有误导性。两个公司同意支付总计40万美元的和解金。

SEC针对投资顾问的"AI洗白"行为进行打击

在今天（星期一）公布的单独命令中，SEC指控总部位于多伦多的Delphia（USA）Inc. 和总部位于旧金山的Global Predictions Inc. 都在向客户和潜在投资者夸大其AI能力，违反了证券法。

根据SEC的命令，从2019年到2023年，Delphia 做出了虚假声明，称其使用AI和机器学习等客户数据来预测其申报、新闻发布和网站中投资的成功。然而，SEC发现Delphia并未真正具备所声称的AI能力。

同样，SEC的命令指出，2023年，Global Predictions在其网站和社交媒体上误导其是"第一个获得监管的AI财务顾问"并大肆宣传提供"专业的AI驱动预测"，尽管实际上并未使用广告中声称的AI。

SEC的主席Gary Gensler表示："我们一再看到，当新技术出现时，它们可以引发投资者的热情，也可以引起那些声称使用这些新技术的人的虚假声称。投资顾问不应通过声称他们在使用AI模型来误导公众，尤其是在他们并未真正使用的情况下。"

SEC的这一行动是在美国另一个监管机构CFTC向投资者发出AI投资计划警告两个月后出台的。根据监管机构的说法，骗子利用AI宣称使用交易机器人、信号和加密资产套利来实现高回报。

违反市场规则和其他指控

这两家公司都被控违反了SEC的市场规则，该规则禁止投资顾问散播含有不真实材料事实的广告。

SEC的命令还发现，Global Predictions 虚假宣称提供减税收割服务，并在其咨询合同中包含一个不允许的责任对冲条款，以及其他违规行为。

Delphia 和 Global Predictions 同意停止和抵制命令，严厉警告，并支付总计40万美元的民事罚款，而无需承认或否认这些发现。

最近，投资者面临着挑战，包括SEC，其网站在互联网上消失了几个小时。SEC.gov的地址从格林尼治标准时间凌晨3点开始在接下来的六个小时内无法访问。有趣的是，这与比特币价格的大幅下跌时间相吻合，比特币跌破了70，000美元。

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