这家公司逃过5000万英镑的罚款，英国金融行为监管局（FCA）希望给更多投资者赔偿

英国金融行为监管局（FCA）发布的调查结果显示，Link Fund Solutions（LFS）在管理伍德福德股权收益基金（WEIF）时未能“适当、勤奋和小心”地进行运作。

监管机构发现，在2018年7月至2019年6月该基金被暂停期间，LFS没有充分管理基金的流动性，这影响了投资者在短时间内提取资金的能力。

这家监管机构甚至准备向LFS处以5000万英镑的罚款，但最后决定大幅减少对受害投资者的赔偿金额。

据英国金融行为监管局称，LFS未能妥善监控伍德福德投资管理（WIM）并解决流动性问题。在另一项行动中，英国金融行为监管局向Neil Woodford和WIM发出警告，准备对他们在管理伍德福德股权收益基金中的行为采取行动。

“他们的失误导致了当该基金暂停时被困其中的人的损失，”英国金融行为监管局执行总监兼市场监管联合主任Therese Chambers表示。“他们应当为因其过失而产生的损失向投资者进行赔偿，我们很高兴该计划已经开始支付赔款。”

英国金融行为监管局指控伍德福德对其管理流动性风险的责任理解不足和过于狭隘。监管机构还声称，伍德福德和WIM未能确保伍德福德股权收益基金的流动性风险框架合适，未能适当应对基金流动性持续恶化的问题，且未能保持该基金合理的流动性状况。

“如果没有偿还赔偿金的话，英国金融行为监管局本应对LFS处以5000万英镑的罚款（如果达成和解，该罚款将会减至3500万英镑），”监管机构表示。“然而，实施这笔处罚将会减少消费者可以收回的金额。”

不到两个月前，英国金融行为监管局决定会向公众提供更多关于正在进行的案件的信息，并增加对举报者的经济激励。其目标是增强市场透明度，并阻止公司从事违反法规的活动。

伍德福德和WIM有权与监管决定委员会就警告通知进行交流。如果英国金融行为监管局作出最终决定，它打算在适当的时间公开其发现。然而，目前阶段，除了警告通知声明之外，它不能提供更多详情。

LFS已经同意和解执法案件并对受影响的群体进行赔偿。伍德福德股权收益基金暂停时投资于基金的投资者开始收到高达2300万英镑赔偿计划的一份赔款，该计划于今年2月获得高等法院批准。

英国金融行为监管局已经确认，没有其他方面在调查伍德福德股权收益基金的事项。

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2023年，英国监管机构发出关于可疑活动的警告增长21%，超过了2250次。而且，它还采取了一项针对2024-2025年的商业计划，该计划预见到对受监管公司的更严厉立场和更大的消费者安全。