英国金融行为监管局FCA干预：一位英国居民面临267万英镑投资方案指控

英国金融行为监管局（FCA）已对来自Sittingbourne、肯特的Lee Steven Maggs采取了法律行动。Maggs面临与两项欺诈和一项违反金融服务和市场法相关的指控。

对Maggs的指控源于他参与了一个未经授权的投资方案，名为'Kube Trading'，根据FCA的说法，'Kube Trading' 在2019年3月1日至2021年1月22日期间，共从投资者那里收到了大约267万英镑。

FCA声称，Maggs参与的这个方案涉及外汇差价合约的交易，这属于受监管的活动。此外，据称Maggs故意向投资者隐瞒了巨大的损失，从而误导他们对他们投资的真实性质有误解。

此外，据称Maggs在描述计划的运作和投资者资金的处理方面提供了虚假的表示，这些行为涉嫌欺诈了投资者并违反了法律义务。

FCA计划通过在早期阶段就公开更多关于对公司调查的信息，以提高透明度，正如Finance Magnates所报道的那样。这与其以前在公布处罚之前保持沉默的做法有所不同。这一转变，将在即将发布的磋商文件中详细介绍，旨在模仿美国模式，鼓励告密者站出来。

FCA计划在正式调查开始后，公布被调查的公司名称，目的是威慑不当行为，使公司能够更早地纠正问题。该机构将其在2023年执法活动减少的原因归咎于疫情和法律延误。FCA的新执法领导人正在考虑为告密者提供财务激励，这与重大欺诈事务办公室主任的立场相一致。

这项倡议标志着与过去方法的决裂，过去的调查更多地被视为探索性的，而非以结果驱动。与此同时，FCA发出了创纪录数量的诈骗警告，并强调在监管金融科技方面需要全球协调。

另外，英国政府计划加速加密货币监管，以在一个结构化的框架内管理数字货币空间。对有组织犯罪团伙渗透股权市场的担忧突显出金融部门监管挑战的复杂性。

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