以比特币ETF著名，WisdomTree被美国SEC罚款400万美元

美国证券交易委员会（SEC）指控了WisdomTree，这家总部位于纽约的热门交易所交易基金（ETFs）发行商，声称其发表虚假声明并未遵守自身的投资标准。根据市场监管机构的声明，“WisdomTree同意接受停止违规行为和谴责，并支付400万美元的民事罚款。”

SEC的指令称，从2020年3月到2022年11月，WisdomTree误导投资者和董事会，声称其三只面向环保、社会、公司治理（ESG）市场的ETFs不会投资从事化石燃料和烟草业务的公司。然而，与这些声明相反，这些基金投资了涉足煤矿开采、天然气开采和烟草零售的公司。

监管机构发现，WisdomTree依赖第三方供应商的数据，但这些数据未能全面筛掉从事化石燃料和烟草相关活动的公司。此外，该公司缺乏适当的政策和程序来确保符合其规定的投资标准。

SEC执法部门代理主任Sanjay Wadhwa评论说：“当投资顾问表示将遵循特定的投资标准，无论是投资于还是避免投资从事某些活动的公司，他们必须遵守该标准，并适当披露任何对该标准的限制或例外情况。相比之下，今天执法行动中涉及的基金正是投资者根据WisdomTree的披露不会期望的类型。”

尽管没有承认或否认SEC的发现，WisdomTree同意接受停止违规行为、谴责和400万美元的民事罚款。

该执法行动凸显了SEC在不断增长的ESG投资领域中打击“绿色洗牌”的持续努力。这提醒资产管理者准确披露和强有力的合规手续对于ESG产品至关重要。

WisdomTree是华尔街拥有自己比特币ETF的几家发行商之一。WisdomTree比特币基金（BTCW）跟踪最古老加密货币的现货价格。自推出以来，BTCW已上涨75%，相比之下，比特币在2024年增长60%。

虽然它可能不是最大的比特币ETF，但该公司长期以来在世界各地规范交易所发行其他加密货币工具。

今年五月，WisdomTree与21Shares合作，推出了英国首个比特币和以太坊加密交易产品（ETP），并在伦敦证券交易所上市。值得一提的是，WisdomTree于2019年是全球首批推出此类工具的公司之一。如今，阿姆斯特丹、巴黎、法兰克福和瑞士均可进行一系列加密货币ETP和ETF的交易。

ETP和ETF的区别在于它们的范围和结构。ETP包括各种投资工具，包括ETF、交易所交易证券（ETNs）和交易所交易商品（ETCs）。另一方面，ETF是ETP的一个特定子集，这意味着所有ETF属于ETP，但并非所有ETP都符合ETF的资格。虽然ETP涵盖各种资产类型和结构，但ETF通常设计用于跟踪特定指数或行业的表现。