Marex的X-Change金融因风控问题被罚$400,000美元

美国期货协会（NFA）对位于芝加哥的介绍经纪公司X-Change金融（XFA），作为Marex的一部分，处以40万美元的罚款，并暂停其一名高管的监管职责，原因是一项调查揭示出了涉嫌合规违规行为。

芝加哥经纪商X-Change金融被NFA处以40万美元罚款

NFA周三发布的决定显示，XFA的相关人员兼负责人Timothy Francis Hendricks将被禁止担任监管职务90天，并需分担总罚款中的10万美元。

监管行动源于多次违规指控，包括公司未能保持适当的交易记录和交易前通信。NFA还发现，XFA允许未注册个人在未经适当注册或NFA关联身份的情况下担任相关人。

“公司未能全面、准确和系统地记录所有交易，”NFA在其决定中指出，突显了Hendricks监督下的更广泛监管不足。

根据与监管机构达成的协议，XFA和Hendricks需要在另一份协议中概述的纠正措施，履行此次和解，该协议明确解决了违规行为，并与Hendricks的临时监管禁令相关。

值得注意的是，这并非XFA首次与NFA达成的和解。在2018年，监管机构曾因为代表一名被禁止交易的个人执行交易而对该公司处以10万美元罚款。

此案源于2024年4月NFA商业行为委员会提出的投诉，随后对该公司的行为和监督控制进行了正式调查。

根据美国商品期货交易委员会的规定，此处罚还使Hendricks无资格在未来至少三年内担任任何自律组织的纪律委员会、仲裁小组或治理委员会的成员。

Marex的一部分

总部位于伦敦的全球大宗商品经纪公司Marex于四年前收购了XFA。XFA成立于2001年，总部位于芝加哥，另设办事处于纽约和旧金山。该公司提供多种服务，包括市场信息、策略数据、期货执行和直接市场准入。

XFA为欧洲、北美和亚洲的广泛客户群提供服务，包括全球金融服务公司、一些全球最大的对冲基金、机构投资者、商品交易顾问（CTAs）和市场做市商。

XFA是最新的芝加哥经纪商，在本周收到NFA罚款处分。据《金融Magnates》昨天（周三）报道，NinjaTrader Clearing及其总裁Michael Cavanaugh也因被指控在芝加哥的期货商品经纪商未能妥善执行反洗钱（AML）控制和可疑活动监控而受罚。