交互经纪卷入香港港币9,100万交易冻结事件

香港证监会已冻结了四家券商的总资产达到了9100万港币，其中包括总部位于美国的交互经纪（Interactive Brokers）的香港分部，原因是涉嫌市场操纵和通过被篡改账户进行的未授权交易。

香港证监会冻结9100万港币交易账户，包括交互经纪

证监会已向交互经纪香港有限公司和其他三家当地公司——SBI中国资本金融服务、猴子集团证券以及苏州证券国际经纪发出了限制通知，阻止它们未经事先监管批准处理特定客户资产。

官方公告解释说：“这些限制通知禁止这四家券商未经证监会事先书面同意处置或处理、协助、指导或劝使其他人处置或处理账户中总计9100万美元的特定资产。它们还需在收到有关上述禁令的任何指示时通知证监会。”

这些未经授权交易发生在10月24日至11月6日之间，引发了对主要交易平台上的网络安全的担忧。监管机构正与香港警方的网络安全及科技罪案调查科和商业罪案调查科紧密合作，调查涉嫌账户黑客事件。

证监会发布的官方声明未提供有关案件的任何细节。Finance Magnates向监管机构求证，但在发文时尚未收到回复。

在该案中唯一涉及的国际券商交互经纪在香港持有三种受监管活动的许可证，因此面临着更严格的审查。其他受影响的公司主要服务于当地市场。

2018年，交互经纪曾因2015年至2016年之间的内部控制失误而受到证监会的处罚，罚款450万港币。当时，证监会还谴责了该公司由于未能防止市场订单执行导致的市场混乱而导致的内部控制不足，并指出其对电子交易系统的适当文档缺失。

股票借贷计划中的记录保存错误

上个月，交互经纪因其股票借贷计划存在缺陷，被美国金融业监管局（FINRA）罚款47.5万美元，该券商已与监管机构解决了此事。

根据官方的“承认、放弃和同意（AWC）”信函，FINRA详细说明了交互经纪错误地计算了可以归还客户的欧洲交易所上列出的多余股份数量。