FINRA授权Netcapital成为经纪商-Dealer

美国的经纪商和交易市场监管机构FINRA授权了Netcapital成为经纪商-Dealer，从而可以促进更大规模的筹资，同时为投资者提供更广泛的机会。

私募证券和商业安排

Netcapital的子公司Netcapital Securities Inc.现在可以参与私募证券和推荐商业安排。这一批准使公司能够在Regulation A和Regulation D下支持股权资本筹集

除了促进筹资，新的执照还使Netcapital能够与其他经纪商合作，创造更多协作投资机会。

这一发展为发行人提供了增强的筹资能力，尤其是对于寻求规模更大的股权筹集的公司。通过与其他经纪商合作，Netcapital能够扩大其交易合作的范围和深度。此外，Netcapital Securities Inc.现在可以根据Reg A和Reg D下筹集的资本收取费用，进一步增强其财务模式。

谈到这一新的提议，Netcapital的首席执行官Martin Kay表示：“这对于Netcapital来说是一个重要的里程碑，使我们能够扩大我们的提供，并通过支持更大规模的筹集来更好地为客户提供服务。”

据公司表示，这一批准将为投资者提供更广泛的私人股权机会。Netcapital计划与多家经纪商合作，引入一系列投资选择，并简化私募的获取渠道。

私募市场的扩张

除此之外，Netcapital旨在使私募股权投资民主化并简化筹资。该公司的金融科技平台据报道允许私人公司在线筹集资本。增加经纪商经营还使公司能够改进其融资解决方案。

另外，FINRA在十月对互动经纪公司发布了一项谴责决定，并处以47.5万美元的罚款，指控其在股票借出计划中存在疏漏。该经纪公司已与监管机构达成和解。据报道，该经纪公司在800多个情况下归还了借出的股票，增加了公司的证券赤字。

监管机构还指控该经纪公司允许一名未经注册的关联人员管理其证券融资业务的软件开发，包括其证券借贷计划，在2021年至2023年期间。监管机构提到，这样的人员应该向FINRA注册。