这家经纪商因误导性营销策略被监管机构驱逐

美国国家期货协会（NFA）在发现这家经纪商误导客户，使用了虚假的交易结果和销售宣传后，将其驱逐出会。

位于新泽西的Traders Edge Inc.必须退出NFA会员资格，并且不能重新申请，根据本周发布的决定。这家自营经纪商通过展示未扣除佣金和费用的交易利润，违反了多项合规规则，同时未能适当提醒客户可能面临的损失。

NFA驱逐了隐瞒交易成本的经纪商

此案始于NFA的商业行为委员会今年早些时候对Traders Edge提出的投诉。该公司并没有抵抗指控，而是同意以和解的方式解决此事 和解 在金融中，和解是指买方支付款项并获得约定的服务或商品的过程。这个术语在纽约证券交易所（NYSE）等交易所的证券转手时使用。当资产被转移并放在新买方的名下时，视为已和解。该过程可能需要几个小时或几天，具体取决于清算流程。在美国，市场可交易股票的结算日期通常为2 和解 在金融中，和解是指买方支付款项并获得约定的服务或商品的过程。这个术语在纽约证券交易所（NYSE）等交易所的证券转手时使用。当资产被转移并放在新买方的名下时，视为已和解。该过程可能需要几个小时或几天，具体取决于清算流程。在美国，市场可交易股票的结算日期通常为2 在不承认或否认错误的情况下进行。

NFA听证小组发现，Traders Edge的网站显示的交易结果看起来比实际更有盈利。该公司展示了未扣除客户实际需要支付的费用的毛收益，使得表现看起来比现实更好。

更糟糕的是，当该公司在其网站上讨论潜在利润时，并没有同等关注期货交易所带来的损失风险。这违反了保护散户投资者免受误导性声明的基本披露规则。

违规行为并不止于网站。NFA调查人员发现，Traders Edge的员工在与潜在客户交谈时进行了误导性销售宣传，违反了期货行业的诚实沟通规则。

“Traders Edge同意撤回其NFA会员资格，并在此后不再申请NFA会员资格或在任何时候作为NFA会员的主要负责人，”NFA在其决定中表示。

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费用披露问题

除了营销问题，Traders Edge未能在客户开始交易之前适当地告知费用。这一看似基本的要求有助于确保交易者在投入资金之前理解做生意的真实成本。

根据听证小组的说法，该公司也未能充分监管其运营和员工。这种监管失误导致问题未得到制止，可能加剧了其他违规行为。

像Traders Edge这样的自营经纪商作为中介，将客户与实际执行交易的更大型清算公司连接起来。虽然它们不持有客户资金，但仍必须遵循严格的规则，确保在展示交易机会时的准确性。

NFA最近还对另一方存在的问题表示关注，具体来说是创建虚假交易账户的问题，这对期货经纪商造成了伤害。诈骗者使用假身份证开设多个账户，采用高风险策略，并试图在交易盈利时迅速提取资金。