CFD交易商USG、TradeFred和EuropeFX的交易者损失5170万美元

如今已关闭的差价合约（CFDs）经纪商Union Standard International Group（USG）及其两家前附属公司TradeFred和EuropeFX在2018年至2020年期间从事了“系统性的不公平行为”，导致客户共计损失超过澳大利亚83百万（约合5170万美元）, 澳大利亚联邦法院今日（星期五）确定。

CFD提供商的不端行为

法院的结论是基于EuropeFX和TradeFred的客户提供的证据，这些客户被误导、欺骗，并受到无牌顾问的忽悠。

虽然USG持有澳大利亚金融服务（AFS）许可证提供CFDs，但由BrightAU Capital运营的TradeFred和由Maxi EFX Global运营的EuropeFX充当其公司授权代表。这意味着它们吸引客户并提供USG的产品。

USG的问题在2020年中期暴露，当时它自愿进入了管理程序，随后被取消了许可。然而，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）在2019年12月采取了行动，获得了资产限制令以保护客户资金，并启动了调查以对抗EuropeFX和TradeFred。

最新的监管公告揭示了这些公司直接从客户的损失中获得利润。它们鼓励账户经理向投资者施加压力增加资金，并瞄准缺乏对复杂CFDs交易风险理解的经验不足和脆弱的交易者。

这些公司采取了与客户交易相反的立场，即所谓的B盘交易，导致他们的客户中95%至99%遭受了损失。

“我毫不犹豫地得出结论说，EuropeFX的行为违反了金融服务提供中社会准则所接受的行为准则，经此谴责其无视道义的行为，”Wigney法官表述。

澳大利亚法律适用于海外客户

澳大利亚法院还发现USG违反其许可义务，“高效、诚实、公平”地向中国客户提供服务，中国CFDs工具属于灰色地带。

尽管ASIC在2019年发出警告称，违反海外法律可能被视为违反其许可义务，但这是第一项确认的法院裁决。

“本次结果为提供杠杆外汇交易等服务给海外客户的澳大利亚金融服务持牌人设立了重要的先例，在这些服务被禁止的情况下可以使用其AFS许可证，”ASIC 副主席Sarah Court 表示。

“向海外客户提供服务的持牌人在其AFS许可证下所做的行为已引起全球监管机构的广泛关注，这一判决对保护澳大利亚金融服务许可制度的声誉至关重要，”她补充道。

ASIC指出，向中国客户提供CFDs服务可能导致在中国承担潜在的民事和刑事责任。然而重要的是要指出，中国并没有明确将CFDs定为非法或受监管。许多经纪商，特别是那些持有离岸许可证的公司，继续吸引和向中国交易者提供服务。

ASIC在2020年12月对Union Standard、TradeFred和EuropeFX提起诉讼，指控其在中国提供产品。TradeFred于2020年3月进入清盘程序，监管机构禁止了EuropeFX的唯一董事担任五年。