澳洲金融监管机构ASIC将决定投资服务减轻措施的命运

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）今天（星期一）启动了一项公开征求意见，就是否延长商业介绍服务的监管减轻措施展开讨论，当前的措施将于2025年4月1日到期。

ASIC审查投资撮合服务商的减轻措施延期

监管机构正在评估是否延长对受管理投资计划的减轻措施，同时考虑恢复《2001年公司法》第6D章节中证券的先前豁免规定。

根据ASIC公司仪器2022/805提供的现有减轻措施，条件性豁免了各种监管要求，包括筹资、金融产品披露和广告限制。

然而，交易服务提供商必须无论是否获得减轻措施都要保持其AFS许可证，因为该仪器不豁免公司的许可要求。

“我们预计提供商业介绍服务的人将考虑他们是否向客户提供金融服务，因此需要持有AFS许可证，”ASIC评论道。

自2022年10月以来，ASIC注意到注册的受管理投资计划对当前仪器的使用率很低。这种低采纳率促使监管机构重新评估了当前市场环境中减轻措施的必要性和效果。

这次征求意见专门针对众筹融资（CSF）制度是否足够满足中小规模筹资需求。市场参与者被要求提供详细理由，如果他们认为以前的证券减轻措施应该恢复。

行业利益相关者有直到2025年2月5日的时间提交他们的反馈意见，ASIC强调支持任何要求恢复减轻措施的详细说明的重要性。监管机构表示，虽然意见可以匿名提出，但这可能会限制后续讨论。

ASIC度过了一个非常忙碌的月份

市场监察员经历了一个忙碌的月份，其亮点是发布了一份新的咨询文件，并延续了去年12月关于加密货币监管的文件，寻求行业利益相关者的反馈意见。

在最新的咨询文件中，ASIC提供了包括加密钱包和模因代币在内的13个产品示例，以展示现有金融产品定义如何适用于加密货币企业。

在此期间，ASIC还发布了针对持有客户资产的金融服务公司的更新指南。这些更新引入了对加密货币托管的新要求，并加强了对资产持有者的监督。这是自2022年6月以来的首次重大更新，扩大了资产持有要求的范围，以应对与数字资产相关的新兴风险，并加强传统的托管标准。

此外，监管机构还对几家公司采取了法律行动。澳大利亚金融监管机构对汇丰银行澳大利亚分行提起诉讼，指控该银行未能保护客户免受诈骗行为，导致数百万美元的损失。

此外，ASIC对澳大利亚币安衍生品提起了诉讼，指控这家全球最大加密货币交易所的子公司错误地将500多名零售投资者归类为批发客户。据称，这种错误分类影响了币安澳大利亚83%的客户群体，使这些客户无保护措施或消费者保护下接触高风险的加密衍生产品。