另一家监管机构警告使用虚假ASIC许可证的公司

今天（星期一），西班牙国家证券市场委员会（CNMV）发布了更新的警告清单，其中包括四家新实体。其中之一是Oasis Trading，此前已引起澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）的关注。

CNMV与其他监管机构一同警告Oasis Trading

根据CNMV的记录，Oasis Trading “未注册在本委员会相应的注册处”，因此“未经授权提供投资服务或其他受CNMV监督的活动”。

Oasis Trading的官方网站声称以ASIC许可证号315931270运营，作为一家“加密货币交易所”。然而，在该委员会的注册处中并不存在使用该号码的任何实体。虽然一家名为Oasis Trading Pty. Ltd的公司曾获ASIC授权，但该许可证早已过期且具有不同的编号。

此外，ASIC在2020年曾发布关于Oasis Trading活动的警告，指出该实体被列入了其“不应交易的公司”名单。监管机构指出，该公司未持有澳大利亚金融服务或信贷许可证，却进行未经请求的电话和电子邮件营销，涉及投资、金融咨询、信贷或贷款等活动。

CNMV警告清单上的其他公司

CNMV的警告清单除了Oasis Trading外，还包括其他三家实体：MoneraCap、Roctec Europe和Ave Trade。特别引人注目的是Ave Trade，因为其名称与知名的外汇/差价合约公司AvaTrade极为相似。

然而，这两家公司拥有不同的网站和服务概况，Ave Trade声称专注于加密货币。

CNMV最近发出的警告

西班牙金融监管机构CNMV最近针对9家未经授权的投资公司再次发出警告，加强了其应对西班牙市场上未受监管的金融服务提供商的努力。

监管机构确定了多家未经适当授权提供投资服务的实体，包括Turkdex、Macan Holdings、Apex Investments和Fortunex Algo。另外，Market4s、Daily Brokers、FCapital24、Trade Republica和Alpha-Learning等公司也因在CNMV官方注册中未登记而受到关注。

在另一份警告中，CNMV强调了模仿已知交易品牌如LCG和JFD的克隆公司的存在，这些品牌在欧洲零售交易者中广为人知。尽管监管力度增加，模仿公司的蔓延仍然是一个持续的挑战。

这些行动反映了西班牙对保护零售投资者的更广泛监管关注。今年早些时候，CNMV引入了更严格的规则，规范差价合约的营销和分销，进一步强调其确保金融市场完整性的承诺。